广东快乐十分

广东快乐十分 期货 现货 外汇 期权 股票 保险 p2p 贷款 虚拟货 区块链 资讯

监管严查资金来源是怎么回事?查的是什么? 视源股份股票分红

来源:互联网 作者:鑫鑫财经 人气: 发布时间:2019-12-07
摘要:[db:摘要]

随着科创板离我们越来越近,投资者也是再一次的将目光放在了科创板之上,近期也是有消息传出,投资者对于科创板权限的开通,将会成为监管要严查的重点,对于资金来源会进行重点盘查。监管严查资金来源

  随着科创板离我们越来越近,投资者也是再一次的将目光放在了科创板之上,近期也是有消息传出,投资者对于科创板权限的开通,将会成为监管要严查的重点,对于资金来源会进行重点盘查。

  在过去的一段时间当中,在投资者之间一直都流传着一种所谓的垫资开户的说法,所以上交所为此也是再次下达了严格的监管要求。

  据悉,上交所向各家证券公司最新下发了《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》,对于科创板权限开通,要求各大券商进行严格的把控。

  根据最新的通知,上交所要求券商严格把好交易权限开通关,全面核查已开通科创板交易权限的投资者真实情况,对于开通前账户资产变动异常的投资者要重新评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

 
 重点一:券商可以根据需要,要求投资者提供资金来源

  通知中强调,会员应当根据《证券期货 广东快乐十分投资者适当性管理办法》《上海证券交易所科创板股交易特别规定》《上海证券交易所投资者适当性管理办法》《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》等规定,制定完善科创板投资者适当性管理的相关工作制度,做好科创板投资者适当性综合评估,确保参与交易的客户符合科创板投资者适当性管理要求。

  券商在对投资者适当性条件进行核查和综合评估时,可以根据需要,要求投资者提供资金来源等有关证明材料。投资者不予配合或提供虚假信息的,会员可以拒绝为其办理科创板股票交易权限开通相关业务。

广东快乐十分  值得关注的是,根据通知,券商不得在为投资者开通科创板股票交易权限的同时,为其自动开通融资融券交易权限。并要求券商为投资者提供科创板股票融资融券交易服务前,应充分揭示科创板股票融资融券交易的风险。

 
 重点二:提及追溯,已开通账户也要重新核查

  此次上交所的通知不仅对今后的科创板权限开通进行了严格要求,更要求追溯此前已经开通权限的账户是否符合要求。

广东快乐十分  具体来看,通知讨论了投资者开通科创板权限的不同情况:

广东快乐十分  一、开通前,券商应当认真核查其是否符合科创板股票投资者适当性条件:

广东快乐十分  对于申请开通科创板股票交易权限前,账户内资产出现异常变化的,会员应当重点核查投资者的资金来源、资金性质及在规定时期内的账户资产分布是否异常等情况。会员不得为不符合适当性条件的投资者开通科创板股票交易权限。

  二、对于在本通知发布前已开通科创板股票交易权限的个人投资者,券商应当对其进行全面核查,确保其符合投资者适当性管理要求:

广东快乐十分  对于账户资产变动异常的投资者,会员应当根据前款规定重新进行综合评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。

  
重点三:强化风险告知和投资者教育

  这次的通知还特别的表明,券商应当重点向投资者揭示科创板的投资风险。

广东快乐十分  一方面,监管要求券商应当客观评估投资者的风险承受能力,不得以明示、暗示等方式诱导、误导投资者,影响评估结果。对于投资者的风险承受能力等级结果与以往差异较大的,会员应当重点关注,引导投资者理性参与科创扳股票交易。

  另一方面,要求券商在重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程,以及是否充分知晓科创板股票投资风险时,可以通过测试问卷等有效方式进行。在签署《科创板股票交易风险揭示书》等相关文件前,应当给予充分合理的时间供投资者阅读,以便投资者在充分知悉和了解科创板股票交易风险事项、法律法规和本所业务规则后,结合自身风险认知和承受能力,审慎判断是否参与科创板股票交易。

责任编辑:鑫鑫财经
  • 资讯
  • 相关
  • 热点

最火资讯

广东快乐十分 | 期货 | 证券 | 基金 | 信托 | 热点 | 资讯 | 区块链 | 虚拟货 | 贷款 | p2p | 保险 | 股票 | 期权 | 外汇
站长联系QQ:603300678